親愛的客戶,上網查了一下,Penson在SIPC和FINRA都符合資格,而且也在紐約證交所上市(PNSN,市值162.03 million),應該沒有什麼問題:
在未來幾天中,您將會接到一封信件,通知您我們的交割公司將由Ridge Clearing & Outsourcing Solutions, Inc. ("Ridge Clearing") 轉變為Penson Financial Services, Inc. ("Penson Financial") 。此改變是由於Ridge Clearing 的母公司Broadridge Financial Solutions, Inc. (NYSE: BR) 與Penson Financial的母公司Penson Worldwide, Inc. (NASDAQ: PNSN) 於2009年十一月展開了一個策略性合作關係。Penson Worldwide, Inc. ("Penson") 在全球金融服務業界一向擁有領先地位,不論是在執行、交割、結算、股份託管或是相關高科技產品服務方面, 都佔有一席重要地位。我們期待這樣的合作能使我們為您提供更完善的服務。隨著這項合作的完成,Penson Financial將可望成為全美第二大的交割公司。
交割公司的變動, 對於您帳戶的運作及交易,將一如往常, 不會有任何的影響。在此, 我們亦很興奮地向您介紹我們即將以嶄新面貌推出的交易平台—FirstradeNext。這平台具備了個人化瀏覽首頁,可以輕鬆一覽市場動態與個人帳戶資料;每頁獨立的快捷交易區都可查詢個股報價、帳戶結餘、及下單;盤前盤後交易功能,以及更快的成交速度。這些最新的功能都將於今年八月底全面開放給所有客戶使用。另外,Firstrade獨家的iPhone應用程式與追蹤止損的功能等都將於第三季陸續推出。更多的服務與產品也都在研發中。相信全新的交易系統會帶給您前所未有的投資新體驗。敬請各位期待!
第一理財再次感謝您多年的惠顧, 祝愿您萬事如意。
此致,
John Liu
董事長兼執行長
美國第一理財證券公司
Firstrade Securities Inc.
如果對Penson在FINRA的細部報告書(55頁),請點選這個連結或直接在FINRA查詢。看來是一家沒有什麼違規,而在各方面都符合規範的一家金融公司。
而除了安全問題,投資人要留意的有這些部份:
- 台灣這邊銀行的約定帳號資料要更改成新的(目前還沒有新的資訊,等Firstrade通之後或是有需要會款實再更改即可。)
- 未來是否還會如目前針對海外投資的部份主動退稅,有待觀察。因為看起來像是公司併購,所以有可能維持現在的服務。
- 偶而可以關心一下Penson的財報,看看這家公司狀況如何(稍微看一下,情況還可以,但股價表現很不理想。)
Penson併購Ridge是2009年11月的事情了,這是當時的新聞:Penson to Acquire Ridge Clearing Contracts from Broadridge
事隔兩年,可能又要換交割公司了。
回覆刪除http://www.businesswire.com/news/home/20120531006729/en/PEAK6-Penson-Announce-Formation-Apex-Clearing
今年似乎沒有主動退稅了。
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